基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足6個月的除外。

基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

(1)基金合同生效6個月以上但不滿1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計算的業(yè)績。

(2)基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績。

(3)基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個完整會計年度的業(yè)績。

(4)業(yè)績登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，應(yīng)當(dāng)予以特別說明。

基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

(1)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認的準(zhǔn)則計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)。

(2)引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)。

(3)真實、準(zhǔn)確、合理地表述基金業(yè)績和基金管理人的管理水平。

【例題·單選題】下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范，說法正確的是( )。

A.推介貨幣基金的，可以保證最低收益

B.推介保本基金的，可以保證最低收益

C.電臺廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式提示投資人注意風(fēng)險并參考該基金的銷售文件

D.登載基金管理人股東背景時，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度

【答案】C

【解析】本題考查基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)范。

【例題·單選題】基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足( )個月的除外。

A.1

B.6

C.9

D.3

【答案】B

【解析】本題考查宣傳推介材料業(yè)績登載規(guī)范。

【例題·單選題】下列關(guān)于基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的說法錯誤的是( )。

A.基金合同生效6個月以上但不滿1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計算的業(yè)績

B.基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績

C.基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個完整會計年度的業(yè)績

D.業(yè)績登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，不需特別說明

【答案】D

【解析】本題考查宣傳推介材料業(yè)績登載規(guī)范。

宣傳推介材料的其他規(guī)范

1.基金宣傳推介材料附有統(tǒng)計圖表的，應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確。

2.基金宣傳推介材料提及基金評價機構(gòu)評價結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會關(guān)于基金評價結(jié)果引用的相關(guān)規(guī)范，并應(yīng)當(dāng)列明基金評價機構(gòu)的名稱及評價日期。

3.基金宣傳推介材料登載基金管理人股東背景時，應(yīng)當(dāng)特別聲明基金管理人與股東之間實行業(yè)務(wù)隔離制度，股東并不直接參與基金財產(chǎn)的投資運作。

4.基金宣傳推介材料中推介貨幣市場基金的，應(yīng)當(dāng)提示基金投資人，購買貨幣市場基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機構(gòu)，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

5.基金宣傳材料中推介保本基金的，應(yīng)當(dāng)充分揭示保本基金的風(fēng)險，說明投資者投資于保本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機構(gòu)，并說明保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風(fēng)險。

保本基金在保本期間開放申購的，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)業(yè)務(wù)公告以及宣傳推介材料中說明開放申購期間，投資者的申購金額是否保本。

6.基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險提示和警示性文字，以提醒投資人注意投資風(fēng)險，仔細閱讀基金合同和基金招募說明書，了解基金的具體情況。

有足夠平面空間的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)在材料中加入具有符合規(guī)定的必備內(nèi)容的風(fēng)險提示函。

電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)包括為時至少5秒鐘的影像顯示，提示投資人注意風(fēng)險并參考該基金的銷售文件。電臺廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式表達上述內(nèi)容。

7.基金宣傳推介材料含有基金獲中國證監(jiān)會核準(zhǔn)內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)特別聲明中國證監(jiān)會的核準(zhǔn)并不代表中國證監(jiān)會對該基金的風(fēng)險和收益做出實質(zhì)性判斷、推薦或者保證。(不能狐假虎威)

【例題·單選題】基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足( )個月的除外。

A.1

B.6

C.9

D.3【答案】B

【解析】本題考查宣傳推介材料業(yè)績登載規(guī)范。