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沈家本老師

職稱注冊會計師,稅務師,律師

2019-03-03 11:57

   天虹商場股份有限公司內部控制規則落實自查表 
 
   內部控制規則落實自查事項 是/否/不適用 說明 
 
   一、內部審計運作 
 
   1、內部審計部門負責人是否為專職,并由 
 
   董事會或者其專門委員會提名,董事會任 是 
 
   免。 
 
   2、公司是否設立獨立于財務部門的內部審 是 
 
   計部門,是否配置專職內部審計人員。 
 
   3、內部審計部門是否至少每季度向董事會 是 
 
   或者其專門委員會報告一次。 
 
   4、內部審計部門是否至少每季度對如下事 
 
   --- --- 
 
   項進行一次檢查: 
 
   ( 1)募集資金存放與使用 是 
 
   (2)對外擔保 是 
 
   (3)關聯交易 是 
 
   (4)證券投資 是 
 
   (5)風險投資 是 
 
   (6)對外提供財務資助 是 
 
   (7)購買和出售資產 是 
 
   (8)對外投資 是 
 
   (9)公司大額非經營性資金往來 是 
 
   ( 10)公司與董事、監事、高級管理人員、 
 
   控股股東、實際控制人及其關聯人資金往來 是 
 
   情況 
 
   5、董事會或者其專門委員會是否至少每季 
 
   度召開一次會議,審議內部審計部門提交的 是 
 
   工作計劃和報告。 
 
   6、專門委員會是否至少每季度向董事會報 
 
   告一次內部審計工作進度、質量以及發現的 是 
 
   重大問題等內部審計工作情況。 
 
   7、內部審計部門是否在每個會計年度結束 
 
   前 2 個月內向董事會或者其專門委員會提 
 
   交次一年度內部審計工作計劃,并在每個會 是 
 
   計年度結束后 2 個月內向董事會或其專門 
 
   委員會提交年度內部審計工作報告。 
 
   二、信息披露的內部控制 
 
   1、公司是否建立信息披露事務管理制度和 是 
 
   重大信息的內部保密制度。 
 
   1 
 
  2、公司是否指派或授權董事會秘書或者證 
 
  券事務代表負責查看互動易網站上的投資 是 
 
  者提問,并根據情況及時處理。 
 
  3、公司與特定對象直接溝通前是否要求特 是 
 
  定對象簽署承諾書。 
 
  4、公司每次在投資者關系活動結束后 2 個 
 
  交易日內,是否編制《投資者關系活動記錄 
 
  表》并將該表及活動過程中所使用的演示文 是 
 
  稿、提供的文檔等附件(如有)及時在深交 
 
  所互動易網站刊載,同時在公司網站(如有) 
 
  刊載。 
 
  三、內幕交易的內部控制 
 
  1、公司是否建立內幕信息知情人員登記管 
 
  理制度,對內幕信息的保密管理及在內幕信 是 
 
  息依法公開披露前的內幕信息知情人員的 
 
  登記管理做出規定。 
 
  2、公司是否在內幕信息依法公開披露前, 
 
  填寫《上市公司內幕信息知情人員檔案》 并 是 
 
  在籌劃重大事項時形成重大事項進程備忘 
 
  錄,相關人員是否在備忘錄上簽名確認。 
 
  3、公司是否在年報、半年報和相關重大事 
 
  項公告后 5 個交易日內對內幕信息知情人 
 
  員買賣本公司證券及其衍生品種的情況進 
 
  行自查。發現內幕信息知情人員進行內幕交 是 
 
  易、泄露內幕信息或者建議他人利用內幕信 
 
  息進行交易的,是否進行核實、追究責任, 
 
  并在 2 個工作日內將有關情況及處理結果 
 
  報送深交所和當地證監局。 
 
  4、公司董事、監事、高級管理人員和證券 
 
  事務代表及前述人員的配偶買賣本公司股 是 
 
  票及其衍生品種前是否以書面方式將其買 
 
  賣計劃通知董事會秘書。 
 
  四、募集資金的內部控制 
 
  1、公司及實施募集資金項目的子公司是否 
 
  對募集資金進行專戶存儲并及時簽訂《募集 是 
 
  資金三方監管協議》。 
 
  2、內部審計部門是否至少每季度對募集資 
 
  金的使用和存放情況進行一次審計,并對募 是 
 
  集資金使用的真實性和合規性發表意見。 
 
  3、除金融類企業外,公司是否未將募集資 
 
  金投資于持有交易性金融資產和可供出售 
 
  的金融資產、借予他人、委托理財等財務性 是 
 
  投資,未將募集資金用于風險投資、直接或 
 
  者間接投資于以買賣有價證券為主要業務 
 
   2 
 
  的公司或用于質押、委托貸款以及其他變相 
 
  改變募集資金用途的投資。 
 
  4、公司在進行風險投資時后 12 個月內,是 
 
  否未使用閑置募集資金暫時補充流動資金, 
 
  未將募集資金投向變更為永久性補充流動 是 
 
  資金,未將超募資金永久性用于補充流動資 
 
  金或歸還銀行貸款。 
 
  五、關聯交易的內部控制 
 
  1、公司是否在首次公開發行股票上市后 10 
 
  個交易日內通過深交所業務專區“資料填 
 
  報:關聯人數據填報”欄目向深交所報備關 是 
 
  聯人信息。關聯人及其信息發生變化的,公 
 
  司是否在 2 個交易日內進行更新。公司報備 
 
  的關聯人信息是否真實、準確、完整。 
 
  2、公司是否明確股東大會、董事會對關聯 
 
  交易的審批權限,制定相應的審議程序,并 是 
 
  得以執行。 
 
  3、公司董事、監事、高級管理人員、控股 
 
  股東、實際控制人及其關聯人是否不存在直 是 
 
  接、間接和變相占用上市公司資金的情況。 
 
  4、公司關聯交易是否嚴格執行審批權限、 是 
 
  審議程序并及時履行信息披露義務。 
 
  六、對外擔保的內部控制 
 
  1、公司是否在章程中明確股東大會、董事 
 
  會關于對外擔保事項的審批權限以及違反 是 
 
  審批權限和審議程序的責任追究制度。 
 
  2、公司對外擔保是否嚴格執行審批權限、 是 
 
  審議程序并及時履行信息披露義務。 
 
  七、重大投資的內部控制 
 
  1、 公司是否在章程中明確股東大會、董事 
 
  會對重大投資的審批權限和審議程序,有關 是 
 
  審批權限和審議程序是否符合法律法規和 
 
  深交所業務規則的規定。 
 
  2、公司重大投資是否嚴格執行審批權限、 是 
 
  審議程序并及時履行信息披露義務。 
 
  3、公司在以下期間,是否未進行風險投資: 
 
   ( 1)使用閑置募集資金暫時補充流動資金 
 
  期間;(2)將募集資金投向變更為永久性補 是 
 
  充流動資金后十二個月內;(3)將超募資金 
 
  永久性用于補充流動資金或歸還銀行貸款 
 
  后的十二個月內。 
 
  八、其他重要事項 
 
  1、公司控股股東、實際控制人是否簽署了 是 
 
   《控股股東、 實際控制人聲明及承諾書》并 
 
   3 
 
  報深交所和公司董事會備案。控股股東、實 
 
  際控制人發生變化的,新的控股股東、實際 
 
  控制人是否在其完成變更的一個月內完成 
 
   《控股股東、實際控制人聲明及承諾書》的 
 
  簽署和備案工作。 
 
  2、公司董事、監事、高級管理人員是否已 
 
  簽署并及時更新《董事、監事、高級管理人 是 
 
  員聲明及承諾書》后報深交所和公司董事會 
 
  備案。 
 
  3、除參加董事會會議外,獨立董事是否每 獨董姓名 天數 
 
  年保證安排合理時間,對公司生產經營狀 郭晉龍 7 天 
 
  況、管理和內部控制等制度的建設及執行情 是 涂成洲 11 天 
 
  況、董事會決議執行情況等進行現場檢查。  
 
     商場股份有限公司董事會 
 
   二○ 年  月  日

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   天虹商場股份有限公司內部控制規則落實自查表    內部控制規則落實自查事項 是/否/不適用 說明    一、內部審計運作    1、內部審計部門負責人是否為專職,并由    董事會或者其專門委員會提名,董事會任 是    免。    2、公司是否設立獨立于財務部門的內部審 是    計部門,是否配置專職內部審計人員。    3、內部審計部門是否至少每季度向董事會 是    或者其專門委員會報告一次。    4、內部審計部門是否至少每季度對如下事    --- ---    項進行一次檢查:    ( 1)募集資金存放與使用 是    (2)對外擔保 是    (3)關聯交易 是    (4)證券投資 是    (5)風險投資 是    (6)對外提供財務資助 是    (7)購買和出售資產 是    (8)對外投資 是    (9)公司大額非經營性資金往來 是    ( 10)公司與董事、監事、高級管理人員、    控股股東、實際控制人及其關聯人資金往來 是    情況    5、董事會或者其專門委員會是否至少每季    度召開一次會議,審議內部審計部門提交的 是    工作計劃和報告。    6、專門委員會是否至少每季度向董事會報    告一次內部審計工作進度、質量以及發現的 是    重大問題等內部審計工作情況。    7、內部審計部門是否在每個會計年度結束    前 2 個月內向董事會或者其專門委員會提    交次一年度內部審計工作計劃,并在每個會 是    計年度結束后 2 個月內向董事會或其專門    委員會提交年度內部審計工作報告。    二、信息披露的內部控制    1、公司是否建立信息披露事務管理制度和 是    重大信息的內部保密制度。    1   2、公司是否指派或授權董事會秘書或者證   券事務代表負責查看互動易網站上的投資 是   者提問,并根據情況及時處理。   3、公司與特定對象直接溝通前是否要求特 是   定對象簽署承諾書。   4、公司每次在投資者關系活動結束后 2 個   交易日內,是否編制《投資者關系活動記錄   表》并將該表及活動過程中所使用的演示文 是   稿、提供的文檔等附件(如有)及時在深交   所互動易網站刊載,同時在公司網站(如有)   刊載。   三、內幕交易的內部控制   1、公司是否建立內幕信息知情人員登記管   理制度,對內幕信息的保密管理及在內幕信 是   息依法公開披露前的內幕信息知情人員的   登記管理做出規定。   2、公司是否在內幕信息依法公開披露前,   填寫《上市公司內幕信息知情人員檔案》 并 是   在籌劃重大事項時形成重大事項進程備忘   錄,相關人員是否在備忘錄上簽名確認。   3、公司是否在年報、半年報和相關重大事   項公告后 5 個交易日內對內幕信息知情人   員買賣本公司證券及其衍生品種的情況進   行自查。發現內幕信息知情人員進行內幕交 是   易、泄露內幕信息或者建議他人利用內幕信   息進行交易的,是否進行核實、追究責任,   并在 2 個工作日內將有關情況及處理結果   報送深交所和當地證監局。   4、公司董事、監事、高級管理人員和證券   事務代表及前述人員的配偶買賣本公司股 是   票及其衍生品種前是否以書面方式將其買   賣計劃通知董事會秘書。   四、募集資金的內部控制   1、公司及實施募集資金項目的子公司是否   對募集資金進行專戶存儲并及時簽訂《募集 是   資金三方監管協議》。   2、內部審計部門是否至少每季度對募集資   金的使用和存放情況進行一次審計,并對募 是   集資金使用的真實性和合規性發表意見。   3、除金融類企業外,公司是否未將募集資   金投資于持有交易性金融資產和可供出售   的金融資產、借予他人、委托理財等財務性 是   投資,未將募集資金用于風險投資、直接或   者間接投資于以買賣有價證券為主要業務    2   的公司或用于質押、委托貸款以及其他變相   改變募集資金用途的投資。   4、公司在進行風險投資時后 12 個月內,是   否未使用閑置募集資金暫時補充流動資金,   未將募集資金投向變更為永久性補充流動 是   資金,未將超募資金永久性用于補充流動資   金或歸還銀行貸款。   五、關聯交易的內部控制   1、公司是否在首次公開發行股票上市后 10   個交易日內通過深交所業務專區“資料填   報:關聯人數據填報”欄目向深交所報備關 是   聯人信息。關聯人及其信息發生變化的,公   司是否在 2 個交易日內進行更新。公司報備   的關聯人信息是否真實、準確、完整。   2、公司是否明確股東大會、董事會對關聯   交易的審批權限,制定相應的審議程序,并 是   得以執行。   3、公司董事、監事、高級管理人員、控股   股東、實際控制人及其關聯人是否不存在直 是   接、間接和變相占用上市公司資金的情況。   4、公司關聯交易是否嚴格執行審批權限、 是   審議程序并及時履行信息披露義務。   六、對外擔保的內部控制   1、公司是否在章程中明確股東大會、董事   會關于對外擔保事項的審批權限以及違反 是   審批權限和審議程序的責任追究制度。   2、公司對外擔保是否嚴格執行審批權限、 是   審議程序并及時履行信息披露義務。   七、重大投資的內部控制   1、 公司是否在章程中明確股東大會、董事   會對重大投資的審批權限和審議程序,有關 是   審批權限和審議程序是否符合法律法規和   深交所業務規則的規定。   2、公司重大投資是否嚴格執行審批權限、 是   審議程序并及時履行信息披露義務。   3、公司在以下期間,是否未進行風險投資:    ( 1)使用閑置募集資金暫時補充流動資金   期間;(2)將募集資金投向變更為永久性補 是   充流動資金后十二個月內;(3)將超募資金   永久性用于補充流動資金或歸還銀行貸款   后的十二個月內。   八、其他重要事項   1、公司控股股東、實際控制人是否簽署了 是    《控股股東、 實際控制人聲明及承諾書》并    3   報深交所和公司董事會備案。控股股東、實   際控制人發生變化的,新的控股股東、實際   控制人是否在其完成變更的一個月內完成    《控股股東、實際控制人聲明及承諾書》的   簽署和備案工作。   2、公司董事、監事、高級管理人員是否已   簽署并及時更新《董事、監事、高級管理人 是   員聲明及承諾書》后報深交所和公司董事會   備案。   3、除參加董事會會議外,獨立董事是否每 獨董姓名 天數   年保證安排合理時間,對公司生產經營狀 郭晉龍 7 天   況、管理和內部控制等制度的建設及執行情 是 涂成洲 11 天   況、董事會決議執行情況等進行現場檢查。    商場股份有限公司董事會    二○ 年 月 日
2019-03-03 11:57:04
你好!你可以搜一下再下載
2023-06-08 08:59:55
https://wenku.baidu.com/view/5ae2136a356baf1ffc4ffe4733687e21af45ffd0.html,房地產開發企業和建筑工程企業的內部控制制度
2022-04-02 22:51:23
其實每個公司的實際情況是不同的,學校的內部控制制度并不適用你們企業。
2018-08-02 21:04:00
?你好?http://www.fcgkbx.com/course/course_12302.html?你可以系統去看看 。學堂有專門這方面課程的。 關于存貨 、資金等???
2021-04-19 17:52:47
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